Риски и комплаенс (GRC)/Показатели
Риски и комплаенс (GRC): показатели
Показателей 18 из листа «Показатели» книги · значения демонстрационные, сравниваются с целевыми · экран собран генератором (#9160)
Показатели
Корпоративный риск по статусам
| Статус | Записей |
|---|
Состояния экрана
ПустоПоказатели не рассчитаны за период — показать дату последнего расчёта
ЗагрузкаСкелет на 10 строк; действия недоступны до отрисовки
Ошибка«Не удалось получить данные» и «Повторить»; поиск сохраняется
Нет правНет операции R по объекту — экран не показывается вовсе, а не пустеет
Данных больше пределаСвыше порога строк — сузить поиск либо выгрузить (EXP)
Контракт экрана (для ТЗ)
Объект / архетип
Архетип dashboard. Показатели модуля — лист «Показатели» книги; распределение по статусам — запись ЗАП-GRC-01.
Показатели
| Код | Показатель | Формула | Цель | Период |
|---|---|---|---|---|
ПК-GRC-01 | Рисков выше риск-аппетита без плана обработки | количество рисков с уровнем выше аппетита и пустым планом обработки | = 0 | ежемесячно |
ПК-GRC-02 | Рисков, принятых без решения уполномоченного уровня | количество рисков выше аппетита без плана обработки и без решения о принятии | = 0 | ежемесячно |
ПК-GRC-03 | Доля реализовавшихся рисков, отсутствовавших в реестре | реализовавшиеся риски без признака нахождения в реестре, делённые на все реализовавшиеся | ≤ 20 % | ежеквартально |
ПК-GRC-04 | Нерезультативных контролей без корректирующего действия | количество испытаний с результатом «нерезультативен» и пустым корректирующим действием | = 0 | ежемесячно |
ПК-GRC-05 | Рисков без назначенного контроля | количество рисков выше аппетита с пустым назначенным контролем | = 0 | ежемесячно |
ПК-GRC-06 | Нарушений разделения полномочий | количество испытаний с выявленным нарушением разделения полномочий | = 0 | ежеквартально |
ПК-GRC-07 | Доля работников с подтверждением действующей редакции | подтверждения по действующей редакции, делённые на число обязанных работников | ≥ 95 % | ежемесячно |
ПК-GRC-08 | Политик с истёкшим сроком пересмотра | количество политик, у которых срок пересмотра прошёл без новой редакции | = 0 | ежемесячно |
ПК-GRC-09 | Требований без закрывающей политики | количество обязательных требований с пустой закрывающей политикой | = 0 | ежеквартально |
ПК-GRC-10 | Требований без подтверждающей записи | количество требований с пустой подтверждающей записью | = 0 | ежеквартально |
ПК-GRC-11 | Несоответствий, повторяющихся по одному требованию | количество несоответствий по требованию, у которого мера введена ранее даты выявления | = 0 | ежеквартально |
ПК-GRC-12 | Просроченных предписаний | количество предписаний с пустой датой устранения по истечении срока | = 0 | ежемесячно |
ПК-GRC-13 | Замечаний, повторяющихся от проверки к проверке | количество замечаний с признаком повторения по тому же требованию | = 0 | ежегодно |
ПК-GRC-14 | Сделок, заключённых без проверки контрагента | количество заказов поставщикам с пустой ссылкой на проверку контрагента | = 0 | ежемесячно |
ПК-GRC-15 | Сделок при отрицательном заключении без решения уполномоченного | количество проверок с отрицательным заключением, по которым сделка состоялась без решения | = 0 | ежемесячно |
ПК-GRC-16 | Охват декларированием обязанных должностей | декларации с заполненной датой, делённые на число обязанных должностей за период | = 100 % | ежегодно |
ПК-GRC-17 | Критичных процессов без испытания восстановления за год | количество критичных процессов с пустой датой испытания за последние двенадцать месяцев | = 0 | ежеквартально |
ПК-GRC-18 | Испытаний с превышением целевого времени восстановления | количество испытаний, где фактическое время превысило целевое | = 0 | ежеквартально |