Внутренний аудит/Аудиторское задание: реестр
Аудиторское задание: реестр
Внутренний аудит · запись книги ЗАП-IA-02 · полей 7, статусов 5 · экран собран генератором из книги (#9160)
Действия
Записи
| Номер | критерии и выборка | аудируемый объект | руководитель и аудиторы задания | рабочие документы | возвратов с обзора | Статус |
|---|
Статус: —
—
—
Состояния экрана
ПустоЗаписей нет — предложить «Создать»
ЗагрузкаСкелет на 10 строк; действия недоступны до отрисовки
Ошибка«Не удалось получить данные» и «Повторить»; поиск сохраняется
Нет правНет операции R по объекту — экран не показывается вовсе, а не пустеет
Данных больше пределаСвыше порога строк — сузить поиск либо выгрузить (EXP)
Контракт экрана (для ТЗ)
Объект / архетип
Запись книги ЗАП-IA-02 «Аудиторское задание»; архетип registry + карточка записи (registry.js, модалка). Экран собран генератором gen_vhod_modulya.py из листов «Записи и поля» и «Статусы и переходы» — первоисточник правил там, а не здесь.
Поля
| Поле | Код | Тип | Обязательное | Источник · правило |
|---|---|---|---|---|
| аудируемый объект | audiruemyy_obekt | ссылка | да | из карты объектов |
| руководитель и аудиторы задания | rukovoditel_i_auditory_zadaniya | ссылка | да | из реестра аудиторов 27.1.2 · аудитор не проверяет область, где работал последние 12 месяцев, — независимость по уставу 27.1.3 |
| критерии и выборка | kriterii_i_vyborka | текст | да | из правила 27.2.3 |
| рабочие документы | rabochie_dokumenty | ссылка | да | из 27.2.2 · каждый вывод опирается на документ, а не на мнение |
| возвратов с обзора | vozvratov_s_obzora | число | да | из обзора руководителем 27.2.4 |
| дата выпуска отчёта | data_vypuska_otcheta | дата | нет | — |
| вывод отозван после выпуска | vyvod_otozvan_posle_vypuska | логический | да | отозванный вывод — доказательства не выдержали: разбор в QAIP |
Статусы и переходы
| Из | В | Событие | Роль |
|---|---|---|---|
| — | Открыто | задание открыто по годовому плану либо запросу комитета | IA.APPR |
| Открыто | Полевая работа | программа задания утверждена, доступы к системам получены | IA.OPER |
| Полевая работа | На обзоре | рабочие документы переданы руководителю задания | IA.OPER |
| На обзоре | Полевая работа | возврат: вывод не подтверждён доказательствами | IA.APPR |
| На обзоре | Отчёт выпущен | обзор пройден, отчёт согласован и выпущен | IA.APPR |
| Отчёт выпущен | Закрыто | все находки задания устранены либо риск принят решением | IA.OPER |